金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞（114年11月7日）
壹、公開發行公司等動態
一、預計114年11月10日生效。
二、停止公開發行案件：無。
三、天瀚科技股份有限公司（上市公司，證券代號6225）申報現金增資發行普通股32,200,000股，每股面額10元，總額計新臺幣322,000,000元乙案，核有應記載事項不充分情事，經金融監督管理委員會依「發行人募集與發行有價證券處理準則」第15條第1款規定，自即日起停止申報生效。
聯絡單位：證券期貨局證券發行組 楊科長 聯絡電話：(02)2774-7232
貳、證券投資信託基金案件
一、114年11月7日生效/核准：無。
二、自行補正案/停止申報生效案/解除申報生效案：無。
參、 修正「公開發行公司年報應行記載事項準則」第七條、第十條之一、第二十三條。(金管證審字第1140385175號)
聯絡單位：證券期貨局會計審計組 黃科長 聯絡電話：(02)2774-7124
肆、兆豐證券股份有限公司違反證券管理法令處分案
一、處分時間：114年11月7日。
二、受處分之對象：兆豐證券股份有限公司（下稱兆豐證券）。
三、處分之法令依據：證券交易法第178條之1第1項第4款及證券商管理規則第2條第2項。
四、違反事實理由：本會檢查局於114年5月5日至114年5月22日對兆豐證券進行一般業務檢查，發現兆豐證券於反向型ETF之槓桿倍數調高為二倍時，仍有接受非專業投資人委託買進情事、辦理作業委外事項，未於法定期限內補辦相關之重大性評估、風險評估及盡職調查作業、委外事項之風險評估報告未經權責主管核決等缺失，顯示兆豐證券未落實執行內部控制制度，核已違反證券商管理規則第2條第2項規定。
五、處分結果：依證券交易法第178條之1第1項第4款規定處兆豐證券新臺幣30萬元罰鍰。
聯絡單位：證券期貨局證券商管理組 翁科長 聯絡電話：(02)2774-7112
伍、處大略國際控股有限公司負責人罰鍰案
一、裁罰時間：114年11月7日
二、受裁罰之對象：大略國際控股有限公司(以下簡稱大略公司)為行為之負責人徐ＯＯ君。
三、裁罰之法令依據：證券交易法第165條之1準用第36條第1項第3款、第178條第1項第4款、同條第2項及第179條。
四、違反之事實理由：大略公司未於114年10月13日(遇假日順延)前公告申報114年9月份營運情形，核已違反證券交易法第165條之1準用第36條第1項第3款規定。
五、裁罰結果：依證券交易法第178條第1項第4款、同條第2項及第179條規定，就大略公司上開違規行為，處該公司為行為之負責人徐君罰鍰新臺幣24萬元。
聯絡單位：證券期貨局會計審計組 黃科長 聯絡電話：(02)2774-7124
一、預計114年11月10日生效。
二、停止公開發行案件：無。
三、天瀚科技股份有限公司（上市公司，證券代號6225）申報現金增資發行普通股32,200,000股，每股面額10元，總額計新臺幣322,000,000元乙案，核有應記載事項不充分情事，經金融監督管理委員會依「發行人募集與發行有價證券處理準則」第15條第1款規定，自即日起停止申報生效。
聯絡單位：證券期貨局證券發行組 楊科長 聯絡電話：(02)2774-7232
貳、證券投資信託基金案件
一、114年11月7日生效/核准：無。
二、自行補正案/停止申報生效案/解除申報生效案：無。
參、 修正「公開發行公司年報應行記載事項準則」第七條、第十條之一、第二十三條。(金管證審字第1140385175號)
聯絡單位：證券期貨局會計審計組 黃科長 聯絡電話：(02)2774-7124
肆、兆豐證券股份有限公司違反證券管理法令處分案
一、處分時間：114年11月7日。
二、受處分之對象：兆豐證券股份有限公司（下稱兆豐證券）。
三、處分之法令依據：證券交易法第178條之1第1項第4款及證券商管理規則第2條第2項。
四、違反事實理由：本會檢查局於114年5月5日至114年5月22日對兆豐證券進行一般業務檢查，發現兆豐證券於反向型ETF之槓桿倍數調高為二倍時，仍有接受非專業投資人委託買進情事、辦理作業委外事項，未於法定期限內補辦相關之重大性評估、風險評估及盡職調查作業、委外事項之風險評估報告未經權責主管核決等缺失，顯示兆豐證券未落實執行內部控制制度，核已違反證券商管理規則第2條第2項規定。
五、處分結果：依證券交易法第178條之1第1項第4款規定處兆豐證券新臺幣30萬元罰鍰。
聯絡單位：證券期貨局證券商管理組 翁科長 聯絡電話：(02)2774-7112
伍、處大略國際控股有限公司負責人罰鍰案
一、裁罰時間：114年11月7日
二、受裁罰之對象：大略國際控股有限公司(以下簡稱大略公司)為行為之負責人徐ＯＯ君。
三、裁罰之法令依據：證券交易法第165條之1準用第36條第1項第3款、第178條第1項第4款、同條第2項及第179條。
四、違反之事實理由：大略公司未於114年10月13日(遇假日順延)前公告申報114年9月份營運情形，核已違反證券交易法第165條之1準用第36條第1項第3款規定。
五、裁罰結果：依證券交易法第178條第1項第4款、同條第2項及第179條規定，就大略公司上開違規行為，處該公司為行為之負責人徐君罰鍰新臺幣24萬元。
聯絡單位：證券期貨局會計審計組 黃科長 聯絡電話：(02)2774-7124
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