金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞（114年8月18日）
壹、公開發行公司等動態
一、預計 114 年 8 月 19 日生效。
二、停止公開發行案件：無。
貳、證券投資信託基金案件
一、 114 年 8 月 18 日生效 / 核准。
二、自行補正案 / 停止申報生效案 / 解除申報生效案：無。
參、處智安電子股份有限公司負責人罰鍰案
一、裁罰時間： 114 年 8 月 18 日
二、受裁罰之對象：智安電子股份有限公司（以下簡稱智安公司）為行為之負責人魏ＯＯ君。
三、裁罰之法令依據：證券交易法第 36 條第 1 項第 2 款規定。
四、違反之事實理由：智安公司未依證券交易法第 36 條第 1 項第 2 款規定，於 114 會計年度第 2 季終了後 45 日內，公告並申報由董事長、經理人及會計主管簽名或蓋章，並經會計師核閱及提報董事會之 114 年第 2 季財務報告。
五、裁罰結果：依證券交易法第 178 條第 1 項第 4 款及第 179 條規定，就智安公司前揭違規行為，處該公司為行為之負責人罰鍰新臺幣 24 萬元。
聯絡單位：證券期貨局會計審計組 黃科長 聯絡電話：（ 02 ） 2774-7124
肆、處樺晟電子股份有限公司負責人罰鍰案
一、裁罰時間： 114 年 8 月 18 日
二、受裁罰之對象：樺晟電子股份有限公司（下稱樺晟公司）為行為之負責人李 OO 君。
三、裁罰之法令依據：證券交易法第 36 條第 1 項第 1 款及第 2 款規定。
四、違反之事實理由：樺晟公司未依規定期限補行公告申報 113 年度、 114 年第 1 季財務報告及未依規定公告申報 114 年第 2 季財務報告。
五、裁罰結果：依證券交易法第 178 條第 1 項第 4 款及第 179 條規定，就樺晟公司前開違規行為，處為行為之負責人罰鍰新臺幣 24 萬元。
聯絡單位：證券期貨局會計審計組 廖科長 聯絡電話： (02)2774-7346
一、預計 114 年 8 月 19 日生效。
二、停止公開發行案件：無。
貳、證券投資信託基金案件
一、 114 年 8 月 18 日生效 / 核准。
二、自行補正案 / 停止申報生效案 / 解除申報生效案：無。
參、處智安電子股份有限公司負責人罰鍰案
一、裁罰時間： 114 年 8 月 18 日
二、受裁罰之對象：智安電子股份有限公司（以下簡稱智安公司）為行為之負責人魏ＯＯ君。
三、裁罰之法令依據：證券交易法第 36 條第 1 項第 2 款規定。
四、違反之事實理由：智安公司未依證券交易法第 36 條第 1 項第 2 款規定，於 114 會計年度第 2 季終了後 45 日內，公告並申報由董事長、經理人及會計主管簽名或蓋章，並經會計師核閱及提報董事會之 114 年第 2 季財務報告。
五、裁罰結果：依證券交易法第 178 條第 1 項第 4 款及第 179 條規定，就智安公司前揭違規行為，處該公司為行為之負責人罰鍰新臺幣 24 萬元。
聯絡單位：證券期貨局會計審計組 黃科長 聯絡電話：（ 02 ） 2774-7124
肆、處樺晟電子股份有限公司負責人罰鍰案
一、裁罰時間： 114 年 8 月 18 日
二、受裁罰之對象：樺晟電子股份有限公司（下稱樺晟公司）為行為之負責人李 OO 君。
三、裁罰之法令依據：證券交易法第 36 條第 1 項第 1 款及第 2 款規定。
四、違反之事實理由：樺晟公司未依規定期限補行公告申報 113 年度、 114 年第 1 季財務報告及未依規定公告申報 114 年第 2 季財務報告。
五、裁罰結果：依證券交易法第 178 條第 1 項第 4 款及第 179 條規定，就樺晟公司前開違規行為，處為行為之負責人罰鍰新臺幣 24 萬元。
聯絡單位：證券期貨局會計審計組 廖科長 聯絡電話： (02)2774-7346
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