金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞(113年12月10日)

壹、公開發行公司等動態
一、預計113年12月11日生效:無。
二、停止公開發行案件:無。
貳、證券投資信託基金案件
一、113年12月10日生效/核准:無。
二、自行補正案/停止申報生效案/解除申報生效案:無。
參、合作金庫證券投資信託股份有限公司違規處分案
一、處分時間:113年12月10日
二、受處分之對象:合作金庫證券投資信託股份有限公司(以下簡稱合庫投信)。
三、處分之法令依據:證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則第17條、證券投資信託及顧問法第69條及證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則第6條第2項之規定。
四、違反事實理由:合庫投信未落實代理人制度且內部控制制度未確實執行,致影響基金正常運作交易,核已違反證券投資信託相關管理法令。
五、處分結果:依證券投資信託及顧問法第102條規定處以糾正,並依同法第111條第7款規定處罰鍰新臺幣60萬元。
聯絡單位:證券期貨局投信投顧組 張科長 聯絡電話:(02)2774-7127

台灣好行,國際邁行!113年「台灣好行」評比成績出爐

觀光局

第2屆台灣觀光金獎50位觀光產業菁英出爐 觀光節慶祝大會公開頒獎表揚

觀光局

金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞(113年12月23日)

金管會

113年11月份台北外匯市場概況

中央銀行

「2025台灣燈會」主燈「無限樂園」安座典禮順利成功

觀光局

觀光署駐馬尼拉台灣觀光服務分處揭牌啟用 擴大吸引菲律賓旅客來台觀光成長

觀光局